Nuestra actividad de asesoramiento preventivo parte de la valoración de los riesgos de responsabilidad penal de las empresas, de sus órganos de gobierno, de su dirección y de su primera línea de actividad, y ello desde nuestra experiencia diaria en la defensa de personas y empresas ante los Tribunales y Fiscalías penales españoles y europeos.
Para ello tomamos conocimiento de las específicas características de la empresa (principalmente derivadas de su accionariado, órgano de gobierno, tamaño, volumen de negocio, industria y madurez de sus sistemas de gestión de riesgo y de control interno), y se diseña para ella la solución específica que le permita alcanzar el objetivo de cumplimiento penal. Esas soluciones evolucionan desde sencillos procedimientos de diligencia debida para las empresas de menor complejidad hasta la puesta en operación de completos sistemas de cumplimiento normativo penal certificables (ISO 37301:2021 Sistemas de gestión de compliance y UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance Penal) que integren la gestión de los Sistemas Internos de Información de Infracciones (canales de denuncia), de acuerdo con los requerimientos de la Ley 2/2023.
Además, el conocimiento que alcanzamos de las actividades, del entorno y de las herramientas de control interno de la empresa, nos permite también asesorar al Consejo de Administración y la Dirección Legal sobre las áreas y formas en las que puedan ser víctimas de fraude interno, y cómo neutralizarlo con los sistemas de gestión del riesgo penal.
CREACIÓN Y PUESTA EN OPERACIÓN DE SISTEMAS DE COMPLIANCE PENAL ISO 37301
Diseño, a partir de la comprensión de la organización, del sistema necesario para cada empresa con la metodología ISO 37301:2021, desarrollando la puesta en operación del sistema de la mano de las personas y funciones internas hasta su certificación,
DISEÑO Y GESTIÓN DE SISTEMAS INTERNOS DE INFORMACIÓN DE INFRACCIONES - LEY 2/2023
Diseño y operación del canal de denuncias de acuerdo con los requerimientos de la Ley 2/2023, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
INVESTIGACIONES INTERNAS
Desarrollo de investigaciones internas de acuerdo con los requerimientos de la Ley 2/2023 y la jurisprudencia penal, para la averiguación de hechos, preconstitución de pruebas y, en su caso, denuncia al Ministerio Fiscal o judicialización.
LIDERAZGO, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
Programas de concienciación y formación en el sistema de gestión de riesgos penales, a los órganos de Gobierno, al órgano de compliance, a la alta dirección y a los trabajadores de la organización.
AUDITORÍA Y PERICIA DE SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO PENAL
Valoración técnica experta e independiente de sistemas de cumplimiento penal implementados y de su eficacia real, tanto con fines de mejora de los sistemas (Auditoría) como para su uso ante órganos judiciales en procedimientos penales frente a personas jurídicas (Pericia).
DUE DILIGENCE PENAL
Revisión de los riesgos penales asociados a operaciones estratégicas específicas o a toda la actividad de una organización, en situaciones de negocio ordinarias o con ocasión de la adquisición y/o transformación de las empresas.
INTEGRACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE RIESGO Y DE CONTROL INTERNO DEL RIESGO PENAL
Integración en los sistemas de gestión de riesgo y control interno del riesgo de incumplimiento de la normativa penal, sobre los componentes y principios de las metodologías COSO y COSO ERM.
SELECCIÓN Y FORMACIÓN DE COMPLIANCE OFFICERS
Selección de profesionales para la función del órgano de cumplimiento (compliance officer) que necesite la organización, para integrarse en su estructura o para desarrollar sus funciones de forma externalizada.
MADURACIÓN DE SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO PARA SU CERTIFICACIÓN
Revisión de los sistemas de prevención de riesgos penales y de sus necesidades en el diseño y en la implementación para poder afrontar con garantías un proceso de certificación, de acuerdo con la metodología ISO 37301:2021.